(?)是指,一方主管機構未經他方主管機構的請求,將其所取得與他方主管機構有關的信息,主動提供給他方主管機構。
- A
自發(fā)性協(xié)助
- B
相互提供信息
- C
自發(fā)性監(jiān)管
- D
自律監(jiān)管
(?)是指,一方主管機構未經他方主管機構的請求,將其所取得與他方主管機構有關的信息,主動提供給他方主管機構。
自發(fā)性協(xié)助
相互提供信息
自發(fā)性監(jiān)管
自律監(jiān)管
所謂“自發(fā)性協(xié)助”系指一方主管機構未經他方主管機構的請求,就其所取得與他方主管機構有關的信息,主動提供給他方主管機構。一國(地區(qū))證券監(jiān)管部門主動將自己發(fā)現(xiàn)的有關信息提供給另一國(地區(qū))證券監(jiān)管部門,對于提高雙方合作監(jiān)管的效率、增加信任具有極大的好處。因此,IOSCO技術委員會發(fā)布的《跨國投資管理行為的合作與監(jiān)督宣言》規(guī)定,如任何一方擁有可協(xié)助他方執(zhí)行其監(jiān)管職能的信息,即使沒有任何他方提出要求,擁有信息的一方也可主動自愿地提供或安排他人提供該信息。
多做幾道
在一個并非完全有效的市場上,()更能體現(xiàn)其價值,從而給投資者帶來較高的回報。
A、被動投資策略
B、主動投資策略
C、量化投資策略
D、股票投資策略
在合伙型基金合同中,與股權投資業(yè)務相關,()的約定也為必備內容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項Ⅲ.管理方式和管理費Ⅳ.利潤分配及虧損分擔
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
在一個并非完全有效的市場,()策略更能體現(xiàn)其價值。
A、主動投資
B、被動投資
C、指數(shù)投資
D、ETF投資
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組對長期停牌股票方法不包括()。
A、市場價格模型法
B、可比公司法
C、指數(shù)收益法
D、最近一個交易日的收盤價
在一定的持有期和給定的置信水平下,利率等于市場風險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸,資產組合造成潛在最大損失,用來描述這個潛在最大損失的名詞是()。
A、下行風險
B、最大回撤
C、風險價值
D、風險敞口
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